1、風(fēng)控理念
風(fēng)險控制先于業(yè)務(wù)開展而開展，涵蓋業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)；
分工明確、相互制約的組織體系是風(fēng)險控制的前提；
完善的制度是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)，嚴(yán)格執(zhí)行制度是風(fēng)險控制的保障；
不斷健全風(fēng)險控制體系，運用先進(jìn)的技術(shù)手段，實現(xiàn)動態(tài)、實時監(jiān)控。
2、風(fēng)控措施
事前控制：由投資部進(jìn)行市場觀察和研究分析，形成投資報告報投資決策小組審批。投資決策小組確定風(fēng)險控制要求，風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)合規(guī)審查。
事中控制：由投資部設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)，負(fù)責(zé)持續(xù)監(jiān)測、隨時預(yù)警，并定期完成風(fēng)險分析報風(fēng)控合規(guī)部。風(fēng)控合規(guī)部對投資交易進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)督檢查，并將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險上報投資決策小組。投資決策小組對潛在投資風(fēng)險進(jìn)行分析和預(yù)判，風(fēng)控目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整、并對重大突發(fā)風(fēng)險事件作出相應(yīng)決策。
事后控制：由投資部完成投資回顧與評估分析，風(fēng)控合規(guī)部進(jìn)行風(fēng)控合規(guī)總結(jié)，并履行相關(guān)的報告和信息披露義務(wù)。
